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因理财资金违规投资非上市公司股权等,江南

来源:江南 时间:2023/3/21
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日前,常州银保监局一连发布9张罚单,剑指江苏江南农村商业银行。该行因同业业务专营改革不到位、理财资金违规投资非上市公司股权等案由,合计被罚近万元,该行董事长在内的多名相关负责人同时领罚。

罚单显示,江南农商行涉及多项违法违规事实,具体包括同业业务专营改革不到位、同业拆借不审慎、理财资金违规投资非上市公司股权、同业投资未做实穿透管理、理财资金间接投资本行信贷资产、非标投资未比照自营贷款管理、未将资金业务纳入统一授信。

此外,还包括与无授信额度的交易对手开展资金业务、未向理财产品投资者充分披露信息和揭示风险、超资金需求向企业提供融资、贷款“三查”不到位、同业交易对手选择不审慎。

由此,常州银保监局对江南农商行罚款人民币万元,包括该行董事长在内的8名相关负责人同时领罚。

具体来看,董事长陆向阳对该行同业业务专营改革不到位负主要领导责任,被予以警告并罚款人民币10万元。

张建军对该行超资金需求向企业提供融资负主要审批责任,被予以警告并罚款人民币5万元。蓝鲸财经翻阅该行去年半年报发现,江南农商行正有一名副行长名为张建军。

同时,吴开对该行同业拆借不审慎、理财资金违规投资非上市公司股权负主要管理责任,对同业交易对手选择不审慎负主要审批责任,被予以警告,并罚款人民币13万元。史文雄对该行同业投资未做实穿透管理负直接管理责任,对理财资金间接投资本行信贷资产、非标投资未比照自营贷款管理负主要审批责任,被予以警告,并罚款人民币8万元。

另外,邹志钢对该行同业投资未做实穿透管理负主要审批责任,被予以警告,并罚款人民币6万元。钱超对该行与无授信额度的交易对手开展资金业务负主要审批责任,被予以警告,并罚款人民币6万元。陈涛、吴燕舞两人都对该行贷款“三查”不到位负直接经办责任,分别被予以警告。

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